單筆罰鍰偏高大案減少 金管會今年前8月累計開罰金額年減30%
發表於 2024-09-16 00:00 作者: 區塊鏈情報速遞pro
金管會今年前8月累計開罰金融三業及上市櫃公司等達新台幣1億2901.5萬元,相比去年同期大減30.42%,主要是因爲2023年同期有金控大股東不當幹政等大罰單,今年單筆罰鍰偏高的大案相對減少所致。
我是廣告 請繼續往下閱讀 金管會三大業務局中,銀行局及保險局今年前8月罰鍰金額雙雙較2023年同期下滑,僅證期局略為走升,今年截至8月底止金管會總計開罰新台幣1億2901.5萬元,達今年編列罰款預算2億7468.2萬元的46.97%。
其中,銀行局今年前8月開罰新台幣3971.5萬元、年減52.09%;罰鍰件數為13件、年減5件。銀行局前8月罰鍰金額也較去年同期腰斬,主因2023年同期有金控大股東幹政、銀行行員涉助詐騙集團洗錢等較大罰單,墊高比較基期所致。
此外,銀行局今年前8月開出最大罰單為台中銀行前董事長王貴鋒涉花公款奢華度日,台中銀因未完善建立且未確實執行內控制度,遭重罰1200萬元,這也是金管會今年前8月開出的最重罰。
保險局前8月開罰新台幣3600萬元、年減27.13%;罰鍰件數16件、年減8件。其中以法巴集團挨罰最重,法巴產險及法巴人壽違反產、壽險分業經營原則,保險局開罰法巴人壽900萬元、法巴產險600萬元,各位居保險局前8月開罰最大及次大單。
證期局前8月對證券期貨投信投顧業及上市櫃公司等合計開罰新台幣5330萬元、年增0.34%,開罰件數合計167件、年增10件。
最後,證期局前8月開出最重罰單由時間投顧及國泰投信並列第一,時間投顧因總經理違反不得兼任全委投資經理人規定,導致時間投顧被罰新台幣120萬元;國泰投信則因全委投資經理人跟單,公司內控疏失遭證期局開罰新台幣120萬元。此外,國票證券因違反證交法及洗錢防制法規定,遭罰新台幣110萬元。
此外,金管會2025年預算案出爐,明年違規罰款收入估將達新台幣2億6337.4萬元,較今年度編列預算數下滑1130.8萬元,編列違規罰款收入規模下探近4年新低。
主因是金融業營業稅分配收入自2025年度起不再撥入金融業特別準備金,根據金管會公布2025年度預算案,金融監督管理基金收入來源調整為徵收及依法分配收入、財產收入及其他收入三大區塊,並且2025年度編列總額驟降至新台幣39.69億元,年減86.92%。
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其中,銀行局今年前8月開罰新台幣3971.5萬元、年減52.09%;罰鍰件數為13件、年減5件。銀行局前8月罰鍰金額也較去年同期腰斬,主因2023年同期有金控大股東幹政、銀行行員涉助詐騙集團洗錢等較大罰單,墊高比較基期所致。
此外,銀行局今年前8月開出最大罰單為台中銀行前董事長王貴鋒涉花公款奢華度日,台中銀因未完善建立且未確實執行內控制度,遭重罰1200萬元,這也是金管會今年前8月開出的最重罰。
保險局前8月開罰新台幣3600萬元、年減27.13%;罰鍰件數16件、年減8件。其中以法巴集團挨罰最重,法巴產險及法巴人壽違反產、壽險分業經營原則,保險局開罰法巴人壽900萬元、法巴產險600萬元,各位居保險局前8月開罰最大及次大單。
證期局前8月對證券期貨投信投顧業及上市櫃公司等合計開罰新台幣5330萬元、年增0.34%,開罰件數合計167件、年增10件。
最後,證期局前8月開出最重罰單由時間投顧及國泰投信並列第一,時間投顧因總經理違反不得兼任全委投資經理人規定,導致時間投顧被罰新台幣120萬元;國泰投信則因全委投資經理人跟單,公司內控疏失遭證期局開罰新台幣120萬元。此外,國票證券因違反證交法及洗錢防制法規定,遭罰新台幣110萬元。
此外,金管會2025年預算案出爐,明年違規罰款收入估將達新台幣2億6337.4萬元,較今年度編列預算數下滑1130.8萬元,編列違規罰款收入規模下探近4年新低。
主因是金融業營業稅分配收入自2025年度起不再撥入金融業特別準備金,根據金管會公布2025年度預算案,金融監督管理基金收入來源調整為徵收及依法分配收入、財產收入及其他收入三大區塊,並且2025年度編列總額驟降至新台幣39.69億元,年減86.92%。
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